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发布时间:2023-10-26 18:53:57 | 浏览:
狭义的投资顾问,特指在证券行业(如证券公司或专业证券投资咨询机构)为证券投资者(通常为股民)提供专业证券投资咨询服务的人员。以下是小编精心收集整理的投资顾问工作职责,下面小编就和大家分享,来欣赏一下吧。
2、负责为名下客户资产的保值增值提供日常投资咨询及维护工作,协助存量客户完成理财配置
1、开发并维护券商、银行、投行保荐及上市公司股东等渠道关系,通过关系维护及时获取客户的股票融资需求,并及时上报公司;
3、每天关注收集市场财经、股市动态信息,与渠道和客户定期沟通,保持长期合作关系;
1、公司提供优质客户资源,通过网络销售的方式与客户进行有效沟通,了解和发掘客户需求及购买愿望,介绍自己产品的特色;管理客户关系,完成销售任务
(二)负责向营业部指定客户推介公司的各项业务和产品,并根据投资者适当性原则,将合适的业务和产品推介给合适的客户;
1、积极利用公司提供的各种投研资源,深入研究市场,捕捉投资机会,为客户提供针对性地投资咨询指导;
2Bwin必赢、对名下客户进行持续跟进、交流和服务,深入了解客户需求,为其提供合理的理财规划与优化资产配置服务;
3、遵从公司各项业务(包括经纪业务、投资顾问业务、港股通业务、股票期权业务、代销金融产品业务、信用业务等)投资者适当性、业务规章制度等合规和风险管理的各项要求;
5、定期组织举行经纪业务分支机构投资报告会、业务培训等客户服务活动,做好投资者教育和培育工作;
6、积极关注市场变化,学习市场创新业务,做好内部培训工作,致力提升专业及业务水平。
1、利用公司的客户资源,积极扩展公司经济业务,为有外汇开户需求的客户开立外汇账户,管理资金账户从而帮助客户取得盈利。