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发布时间:2023-10-25 12:19:19 | 浏览:
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36氪获悉,东方财富公告称,子公司东方财富证券近日收到证监会复函,证监会对东方财富证券试点开展基金
有限公司因资金募集、合规管理、投资者适当性等问题被北京证监局责令改正。北京证监局称,格上理财、品今均存在部分推介资料用词不严谨问题,如未对个别投资者做调查问卷进行风险承受能力测试、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。首证投顾在业务推广和服务中对部分客户进行误导性营销宣传情形,存在未严格落实信息公示和告知、投资者适当性制度要求等问题。
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